摘要：图片来自CFTC官网当地时间3月27日11时24分，美国商品期货交易委员会(CFTC)在官网宣布，已向美国伊利诺伊州北区联邦地区法院提起了一项民事执行诉讼(civilenforcementaction)，指控赵长鹏和三家运营币安平台的实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。...
加密行业风暴不断，一波又一波。上周，波场Tron创始人孙宇晨及其公司被美国SEC指控欺诈交易和违反其他证券法。本周，世界上最大的加密货币交易所货币安全(Binance)其创始人赵长鹏被美国CFTC指控故意逃避联邦法律，并经营着一家非法的数字货币衍生品交易所。
来自CFTC官网的图片来源于CFTC官网
当地时间3月27日11时24分，美国商品期货交易委员会(CFTC)官网宣布，已向伊利诺伊州北区联邦地区法院提起民事执行诉讼(civil enforcement action)，赵长鹏和三家货币安全平台的实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。CFTC还控告货币安前首席合规官(CCO)塞缪尔·林(Samuel Lim)协助和煽动货币安全的非法操作。
起诉书指控，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited等三家公司(合称币安)，通过一家故意不透明的共同公司，运营币安集中的数字资产交易平台，以及许多其他公司实体(corporate vehicles，开展各种商业活动并持有资产法律实体)。赵长鹏是钱安的所有者和首席执行官。钱安和赵长鹏被指控故意忽视CEA的适用条款，并为其利益精心策划了监管套利策略。
货币安全创始人赵长鹏被指控规避合规控制
根据起诉书，2019年7月以来，币安为美国居民提供并执行了商品衍生品交易。CFTC认为，币安的合规项目一直无效。在赵长鹏的指示下，币安指示员工和客户避免合规控制，最大化企业利益。控告称，尽管货币安作为期货经纪人，(FCMs)它有收集用户身份认证数据的法律义务，但大多数时候，硬币安并没有要求客户在平台上交易前提供任何身份认证信息，也没有实施基本的合规程序，旨在防止和发现恐怖主义融资和洗钱。
图片来自币安官网
起诉书进一步指控，即使在货币安声称限制美国客户在其平台上交易后，货币安仍指示避免合规控制的最佳方式，特别是具有商业价值的美国VIP客户。此外，起诉书指控货币未按要求向CFTC注册，作为指定的合约市场或过期执行平台(swap execution facility)，为衍生品交易提供便利。
起诉书还指控被告未能尽职调查货币安全作为FCM活动。其中提到，货币安全指示员工通过新闻应用程序与美国客户沟通，以避免合规控制的问题，该应用程序被设置为自动删除书面通信内容。根据起诉书，货币安全使用这种沟通方式的原因是为了防止他们试图留住美国客户的任何证据。
根据指控，赵长鹏对货币安全的非法经营负责，长期未能对货币安全的不当行为诚实工作。赵长鹏拥有并控制了数十个实体，共同运营货币安全平台。他被指控负责货币安全的所有重大战略决策，包括指示美国贵宾客户避免合规控制，并指示货币安全员工确保所有避免合规控制的通信都发生在有利于自动销毁证据的应用程序中。
前首席合规官被指控有意帮助和煽动非法操作
起诉书还提到，塞缪尔·林在2018年至2022年担任货币安全首席执行官，他被指控故意帮助和煽动货币安全的非法操作，破坏了货币安全的合规项目。他还被指控故意避免或试图避免CEA适用条款，包括全面推广“创造性方式”，帮助客户避免货币安全合规控制，实施公司政策，引导美国客户通过虚拟专用网络浏览交易设施，防止货币安全基于IP地址合规控制，或通过离岸皮革包装公司创建新账户，避免货币安全基于KYC相关身份认证控制。
CFTC表示，在对货币安全和赵长鹏的持续诉讼中，该机构正在努力追回收入、民事罚款、永久停止交易和注册的禁令，以及进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令。
“我已经明确表示，CFTC将正常利用委员会的所有权力，在动荡和高风险的数字货币市场中发现和制止不当行为。CFTC主席Rostin “多年来，币安一直知道自己违反了CFTC的规定，但仍致力于维持资金流动，避免合规。这对数字货币行业的任何人都应该是一个警告，CFTC不会容忍(任何人)故意逃避美国法律。”
“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会起诉货币安全的关键。被告的电子邮件和聊天记录反映出货币安全的合规努力是一种欺骗，货币安全一次又一次地故意选择遵守法律，“CFTC执法机关首席副主任兼首席律师顾问格林 Lowe表示，“CFTC和执法机关将调查那些鄙视并试图规避CFTC监管政策的数字资产平台和个人。”
赵长鹏此前否认有关外媒报道
事实上，在CFTC发布新闻稿大约7分钟前，赵长鹏发表了一篇只有一个数字“4”的文章。这篇文章暗示赵长鹏否认了自己和被CFTC控告的外国媒体报道。1月2日，赵长鹏发表文章称，如果未来提到“4”，即“忽视FUD”（恐惧、不确定性和怀疑）、假新闻，以及攻击等。
在多家外媒报道赵长鹏和币安被CFTC控告后，BTC一度跌破26700美元。
此前，货币市场一直在动荡。当地时间3月24日，现货市场出现问题并宣布暂停，BTC在小幅下跌后反弹；当地时间3月22日，美国证券交易委员会(SEC)8名美国名人被指控非法推广孙的加密资产证券，指控孙及其企业欺诈和违反其他证券法。
