摘要：」6月14日凌晨，负责监督美国证券交易委员会对Binance和BinanceUS案件的联邦法官拒绝下令冻结美国交易平台资产的临时限制令。SEC律师说，BinanceUS还告诉美国证券交易委员会，它可能会停止在美国开展业务，这促使需要紧急冻结命令。...

这是美国的控制对 Binance 又一次正式攻击，40， 一亿美元的高价罚单终于到来了。

11 月 21 据彭博社援引知情人士的话说，日，美国司法部正在向前走 Binance 寻找超出 40 罚款1亿美元，作为近年来对其进行调查的拟议解决方案的一部分。

Binance 没有多次回复电子邮件和电话查找评论请求。美国司法部也拒绝发帖。据了解情况的人士透露，该公告可能最早于本月底发布，尽管情况仍不确定，但这些人要求匿名讨论秘密事宜。

40 亿的「高价罚单」，这么大的罚款是美国司法部对加密货币公司进行的最大规模调查之一。如果 Binance 与美国司法部同意延迟起诉协议，司法部将向公司提起刑事诉讼。

但若 Binance 符合规定条件，包括支付大量罚款并同意详细说明其不当行为的事实，美国不会继续起诉，并设立程序来监督公司的合规性。这也意味着 Binance 将不再面临刑事调查。

知情人士透露，官方公告最早可能在本月底发布，但仍不稳定。拟议决定的具体时间、结构和费用尚不清楚。该协议旨在达成平衡 Binance 它可以继续运作，而不是面临崩溃的风险，从而减少对市场和数字货币持有者的负面影响。

司法部和 Binance 根据一项协议，两者之间的谈判包括，其创始人 CZ 为了缓解对涉嫌洗钱、银行欺诈和违反制裁的调查，美国可能会面临刑事指控。该调查由刑事司法部洗钱和资产回收部、国家安全部和西雅图美国律师事务所共同领导。

6 月遭 SEC 起诉，Binance 面临多战场

除了司法部的罚单，我们都知道最近来了 SEC 也和 Binance 进行过多次「博弈」，加之 CFTC，控制一步步逼紧，Binance 可以说是三面对敌。

今年 6 月 5 日，Binance 及其 CEO CZ 涉嫌违反证券交易方式被涉嫌违反证券交易方式 SEC 起诉。这是继承 3 月 28 日至今，Binance 及其 CEO CZ 美国商品期货交易委员会涉嫌违反交易衍生品规则 CFTC 起诉后，再次被美国监管机构起诉，导致加密货币市场剧烈波动。

SEC 对 Binance 控股有限公司、BAM (以下简称交易服务公司(以下简称交易服务公司)「BAM 交易」）、BAM 管理美国控股公司(以下简称美国控股公司)「BAM 管理」）和 CZ 该指控称，它违反了联邦证券法，忽视了对投资者的保护。被告被指控非法向美国投资者销售加密资产证券，并通过未注册的在线交易平台在Binance上.com和Binance.在US上多次发行和销售未注册的加密资产证券和其他投资计划。据悉，被告通过这种方式获得了数十亿美元的利润，同时将投资者的资产置于重大风险之中。

对此，Binance 官方在回应公告中写道：「最令人惊讶的是，SEC 该行动削弱了美国作为世界金融创新和领导中心的地位。在世界许多地区，数字货币法基本上还没有制定，执法监督也不是最好的前进方式。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策——SEC 已经放弃了这条路。」

6 月 14 负责监督美国证券交易委员会监督美国证券交易委员会 Binance 和 BinanceUS 联邦法官拒绝下令冻结美国交易平台资产的临时限制令。哥伦比亚特区法院的艾米伯曼杰克逊法官说，「绝对没有必要」传出限制令。与此同时，法官下令 BinanceUS 向法院提供其业务费用清单，并责令双方继续讨论。

当天早些时候，法官建议她可能会专注于 Binance 浏览 BinanceUS 对资产给予一定的限制，但不是全面的限制令，指令公司协调其建议的限制，并指示其 SEC 用公司建议的东西代替限制令本身。SEC 律师詹妮弗·法勒周二告诉法官，「我们对继续经营业务持开放态度。」

BinanceUS 其代表表示，他们主要希望获得正常的运营费用，他们主要希望获得正常的运营费用，「不愿接受以资产冻结为代表的死罪」。SEC 律师说，BinanceUS 它还告诉美国证券交易委员会，它可能会停止在美国开拓市场，这促使需要紧急冻结指令。BinanceUS 律师表示，该交易所需要能够支付租金、工资、供应商和软件许可证等一般业务费用。「令我们震惊的行业是资产冻结，这将被银行误解」。法官同意了。「完全关闭它不仅会对公司和整个数字货币市场产生重大影响，」她在听证会上说。

杰克逊法官说，双方最终没有太大分歧。如果他们能达成协议，他们将有时间妥善整理案件的细节。她把他们介绍给当地法官，以达成妥协。法官说，如果达成协议，她就不用对了 SEC 临时限制令请求作出裁决。

Binance 为响应 SEC 冻结资产的请求提出了折衷方案，包括将美国客户的加密资产转移到新私钥的新钱包，这些私钥将从 BinanceUS 美国工作人员单独控制。美国证券交易委员会向法院提交的妥协提案要求 Binance 将客户资产遣返美国，在那里，这些资产将受到影响 CZ 对无法控制的实体进行控制，并能为客户处理赎回事宜。

在 SEC 与 Binance 在之前的比赛中，尽管一名华盛顿特区地方法官激励他 Binance 与 SEC 合作，促进相关提供 Binance.US 如何处理更多关于客户资产的信息。但是 Binance.US 控股公司 BAM 表示，SEC 对文件的要求「过于宽泛和繁重」，不言自明似乎很难配合。

据 9 月 18 根据日本的一份法院文件，美国的一份法院文件显示，美国 SEC(证券交易委员会) Binance.US 资产托管「不稳定」攻击问题，督促华盛顿特区法院批准对问题进行攻击 Binance.US 检查，并再次强调 Binance.US 不配合美 SEC 该公司的质押、结算和经纪服务违反了联邦证券法规。

多年来，一直受到控制的苦难 Binance，似乎也在思考如何绕过合规。

福布斯去年曾在一篇文章中指出，Binance 内部运用「太极」该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划或长期许可计划，以避免美国当地的合规和监管政策。 Binance 前员工 Harry Zhou 尽量减少总体规划，尽量减少 SEC、CFTC、NYDFS 等待美国监管机构的影响，为了洞察六大监管机构的规范，甚至建议洞察六大监管机构的规范。 Binance 加入美国国土安全部（DHS）基石计划，从而发现控制弱点等。

但对此，Binance 否认该文件的指控并表示 Harry Zhou 从未在 Binance 我已经工作过了。今年 SEC 对 Binance 在诉讼中，应「太极」该计划也再次被提及，变成了 Binance 避免美国监管的证据。

监管罚单越来越高？

相比之下，Coinbase 此前的 1 1亿罚款显得微不足道。

据 BlockBeats 消息，1 月 4 日，加密货币交易平台 Coinbase 宣布与纽约州金融服务部达成和解协议，同意支付 5000 万美元罚款，并承诺投资 5000 为了增强其合规计划，该计划旨在避免潜在违法者在纽约州设立账户。

此前，纽约州金融服务部的调查显示， Coinbase 允许用户在没有充分背景调查的情况下开户，该部门声称此举违反了反洗钱法。据金融服务部称，截至金融服务部称，截至 2021 年末，Coinbase 积压了超过 100,000 关于潜在异常客户交易的报警，这些交易没有得到适当的检查。监管部门还发现，Coinbase 在允许你设立账户之前，你只做了最基本的事情「KYC」检查并指责交易平台将客户背景调查视为「简单的勾选训练」。

Binance 拿到的 40 1亿美元罚单的重量只与破产的数字货币借贷平台相匹配 Celsius Network 调解额度能「相较上下」。

据 BlockBeats 消息，7 月 13 日，破产的数字货币借贷平台 Celsius Network 美国联邦贸易委员会被美国联邦贸易委员会委员 (FTC) 禁止交易和罚款 47 亿美金，Celsius 及附属公司同意判决。Celsius 表示与美国联邦贸易委员会合作，（FTC）达成的 47 亿美元和解协议不会影响其重组和为客户恢复资产。

尽管 Binance 面临的 40 1亿美元的高价罚单终于到来了，但乐观地说，这也是控制给出的调解之路，这也意味着控制给出的调解之路也意味着， Binance 或将不再面临刑事调查。

据大多数知情人士透露，监管和 Binance 该协议旨在达成平衡，允许 Binance 继续经营，而不是冒着崩溃的风险，可能对市场和数字货币持有人产生负面影响。Castle Island Ventures 创始合伙人也表示，「与美国司法部达成调解，包括控制条款，可能是一种妥协，不仅保护了投资者，而且允许币安(Binance)朝着更系统和合规的未来方向发展。」